dokument ujawnienia franczyzy, znany również jako FDD, jest dokumentem prawnym, który franczyzodawca musi ujawnić potencjalnemu franczyzobiorcy przed sprzedażą franczyzy. FDD zawiera 23 sekcje dotyczące ujawniania informacji, które zgodnie z prawem franczyzowym wymagają od franczyzodawcy ujawnienia informacji o franczyzodawcy, możliwości sprzedaży franczyzy, opłat pobieranych przez franczyzodawcę, stosunku prawnego między franczyzodawcą a franczyzobiorcą oraz innych informacji o ofercie franczyzowej.

poniżej omawiamy FDD bardziej szczegółowo, w tym, co musi być zawarte w FDD, kiedy FDD musi zostać ujawnione potencjalnym franczyzobiorcom oraz kiedy FDD musi zostać zaktualizowane i zarejestrowane.

jakie informacje muszą być ujawnione w FDD?

zgodnie z federalnym i stanowym prawem franczyzowym FDD musi zawierać 23 sekcje, z których każda jest określana jako „pozycja.”Poniżej znajduje się podsumowanie 23 elementów ujawniających FDD:

• punkt 1: franczyzodawca i wszyscy rodzice, poprzednicy i podmioty stowarzyszone – w punkcie 1 franczyzodawca musi ujawnić swoje informacje korporacyjne, w tym informacje o spółkach powiązanych i dominujących franczyzodawcy.
• punkt 2: doświadczenie biznesowe-w punkcie 2 franczyzodawca musi ujawnić informacje o zespole zarządzającym franczyzodawcy.
• Pozycja 3: Spory sądowe-w punkcie 3 franczyzodawca musi ujawnić niektóre rodzaje sporów, które obecnie lub wcześniej dotyczyły franczyzodawcy, jego podmiotów stowarzyszonych, poprzedników i/lub poszczególnych członków zespołu zarządzającego wskazanych w punkcie 2.
• pkt 4: upadłość-w pkt 4 franczyzodawca musi ujawnić, czy franczyzodawca, podmioty stowarzyszone franczyzodawcy, poprzednicy i / lub indywidualni członkowie zespołu zarządzającego wskazani w pkt 2 wcześniej złożyli wniosek o ogłoszenie upadłości.
• Pozycja 5: Opłaty początkowe-w punkcie 5 franczyzodawca musi ujawnić wszystkie opłaty z góry, które franczyzobiorca musi zapłacić franczyzodawcy przed otwarciem przez franczyzobiorcę działalności franczyzowej. Najczęstsze opłaty początkowe ujawnione w punkcie 5 obejmują wstępną opłatę franczyzową i inne opłaty wstępne przed otwarciem, które można uiścić franczyzodawcy, takie jak opłaty za otwarcie-Inwentaryzacja i wyposażenie, które należy zakupić od franczyzodawcy.
• poz. 6: Pozostałe opłaty-w punkcie 6 franczyzodawca musi ujawnić wszystkie inne opłaty, które franczyzobiorca musi uiścić na rzecz franczyzodawcy przez cały okres obowiązywania umowy franczyzowej. Opłaty te zazwyczaj obejmują bieżące opłaty licencyjne, Fundusz Rozwoju marki, marketing, technologię, szkolenia i inne opłaty specyficzne dla franczyzodawcy.
• poz. 7: szacowana inwestycja początkowa-w poz. 7 franczyzodawca musi zawierać oszacowanie od niskiego do wysokiego szacunkowego kosztu założenia i otwarcia działalności franczyzowej przez franczyzobiorcę. Oszacowanie to musi obejmować wszystko, od kosztów budowy do kapitału rezerwowego za pierwsze trzy miesiące działalności. Największe wydatki w pozycji 7 dotyczą wydatków związanych z budową i wyposażeniem działalności franczyzowej.
• pkt 8: ograniczenia dotyczące źródeł produktów i usług-w pkt 8 franczyzodawca musi ujawnić, jakie produkty i dostawy franczyzobiorca musi nabyć od franczyzodawcy lub wyznaczonych przez niego dostawców. W punkcie 8 franczyzodawca musi również ujawnić przychody i rabaty, które franczyzodawca uzyskał ze sprzedaży franczyzobiorcom materiałów i produktów o ograniczonym dostępie do źródeł.
• pkt 9: obowiązki franczyzobiorcy-w pkt 9 franczyzodawca musi ujawnić, w formie tabeli, obowiązki franczyzobiorcy wynikające z umowy franczyzowej. Niniejsza tabela zawiera podsumowanie wszystkich obowiązków prawnych, począwszy od wyboru lokalizacji i otwarcia, a skończywszy na obowiązkach franczyzobiorcy po rozwiązaniu umowy franczyzowej.
• poz. 10: Finansowanie-w pkt 10 franczyzodawca musi ujawnić, czy franczyzodawca oferuje franczyzobiorcom finansowanie w zakresie opłat wstępnych, które ma uiścić franczyzodawca lub w związku z prowadzoną franczyzową działalnością gospodarczą.
• punkt 11: Pomoc, Reklama, Systemy Komputerowe i szkolenia-w punkcie 11 franczyzodawca musi ujawnić rodzaj pomocy i szkoleń, które franczyzodawca zapewni franczyzobiorcy, wymagania reklamowe nałożone na franczyzobiorcę oraz wymagane systemy komputerowe i programowe, które franczyzobiorca będzie musiał zakupić i wykorzystać.
• Punkt 12: terytorium-w punkcie 12 franczyzodawca musi ujawnić, czy franczyzobiorca otrzyma chronione terytorium, czy terytorium jest chronione, w jaki sposób zostanie określone terytorium oraz przypadki, w których franczyzodawca zastrzega sobie prawo do prowadzenia działalności na terytorium franczyzobiorcy.
• poz. 13: Znaki towarowe-w punkcie 13 franczyzodawca musi ujawnić informacje o znakach towarowych systemu franczyzowego, w tym o tym, czy są one zarejestrowane w United States Patent and Trademark Office, o ich statusie rejestracyjnym oraz o tym, czy franczyzodawca powiadomił o konflikcie lub sporze dotyczącym znaków towarowych.
• poz. 14: patenty, prawa autorskie i informacje własnościowe – w poz. 14 franczyzodawca musi ujawniać informacje o wszelkich patentach, prawach autorskich i innych zastrzeżonych informacjach związanych z systemem franczyzowym.
• poz. 15: Obowiązek uczestniczenia w faktycznym prowadzeniu działalności franczyzowej-w pkt 15 franczyzodawca musi ujawnić, jakie obowiązki, jeśli takie istnieją, muszą mieć poszczególni franczyzobiorcy / właściciele franczyzobiorców w bieżącej działalności prowadzonej przez franczyzodawcę, w tym czy muszą pracować w prowadzonej przez franczyzodawcę działalności w pełnym wymiarze godzin.
• poz. 16: ograniczenia co do tego, co franczyzobiorca może sprzedać-w poz. 16 franczyzodawca musi ujawnić swoją kontrolę nad tym, co franczyzobiorca może lub nie może sprzedać w ramach działalności franczyzowej.
• poz. 17: Odnowienie, rozwiązanie, przeniesienie i rozstrzyganie sporów – w punkcie 17 franczyzodawca musi ujawnić i podsumować prawa i obowiązki związane z odnowieniem, zakończeniem i przeniesieniem franczyzodawcy. Pozycja ta musi również zawierać podsumowanie dotyczące sposobu rozstrzygania sporów prawnych między franczyzodawcą a franczyzobiorcą.
• poz. 18: osoby publiczne-w ramach poz. 18 franczyzodawca musi ujawnić, czy są jakieś gwiazdy lub inne osoby publiczne, które zostały wynajęte do promowania systemu franczyzowego.
• poz. 19: Oświadczenia o wynikach finansowych-w poz. 19 franczyzodawca musi ujawnić, czy składa jakiekolwiek Oświadczenia o wynikach finansowych, a jeśli tak, franczyzodawca musi podać szczegółowe informacje w poz. 19.
• Punkt 20: Punkty sprzedaży i informacje o Franczyzobiorcach-w punkcie 20 franczyzodawca musi ujawnić, w pięciu osobnych tabelach, zestawienie punktów sprzedaży franczyzowych i punktów sprzedaży korporacyjnej w okresie poprzedzających trzech lat oraz prognozę otwarcia w przyszłym roku.
• poz. 21: Sprawozdania finansowe-w poz. 21 franczyzodawca musi ujawnić i załączyć kopie sprawozdań finansowych franczyzodawcy.
• poz. 22: umowy-w poz. 22 franczyzodawca musi wymienić i dołączyć jako dowód wszystkie umowy, które franczyzobiorca musi podpisać z franczyzodawcą. Umowy te obejmują przykładową standardową umowę franczyzową franczyzodawcy i powiązane umowy, takie jak umowa deweloperska, umowa wyboru lokalizacji, Umowa o zwolnienie i inne.
• poz. 23: paragony-w poz. 23 franczyzodawca musi zawierać dwa egzemplarze strony paragonu. Strona odbioru to strona, którą franczyzobiorca musi podpisać, aby potwierdzić i udowodnić prawidłowe ujawnienie i dostarczenie FDD.

w tych stanach, znanych jako Stany rejestracji franczyzy, FDD musi być złożona i zarejestrowana u Państwowego egzaminatora franczyzy.

kiedy należy ujawnić franczyzobiorcy FDD?

zgodnie z Federalną zasadą franczyzy, FDD musi być ujawniona potencjalnemu franczyzobiorcy nie później niż 14 dni przed podpisaniem umowy franczyzowej lub wypłaceniem franczyzodawcy jakichkolwiek pieniędzy. Samo ujawnienie FDD nie wystarczy; rozpoczęcie 14-dniowego okresu jest regulowane w oparciu o dzień podpisania przez franczyzobiorcę strony odbioru FDD zawartej w poz. 23 FDD. Niektóre stany zmodyfikowały ten 14-dniowy okres. Dowiedz się więcej o okresie ujawniania FDD.

kiedy wydawane jest FDD?

Data emisji FDD to data, w której franczyzodawca uznaje FDD za kompletną i zgodną z federalnymi przepisami franczyzowymi. Zgodność i określenie daty emisji jest procesem samocertyfikującym, ponieważ nie ma agencji federalnej, która przegląda lub rejestruje FDDs. Na poziomie stanowym, w państwach rejestracji franczyzy, FDD musi być zarejestrowana u Państwowego egzaminatora, który po procesie przeglądu przyzna lub odmówi rejestracji.

Jak często trzeba aktualizować FDD?

FDD musi być wydawane i aktualizowane nie rzadziej niż co roku, w ciągu 120 dni od zakończenia roku podatkowego franczyzodawcy. Jeżeli jednak nastąpią istotne zmiany w informacjach zawartych w FDD, FDD musi być aktualizowany co kwartał lub niezwłocznie w celu uzyskania istotnych lub wprowadzających w błąd informacji. Dowiedz się więcej o tym, kiedy należy zaktualizować FDD.

czy rejestracja FDD musi zostać odnowiona?

tak. W Stanach rejestracji franczyzy Rejestracja FDD musi być odnawiana co roku w ciągu 120 dni od zakończenia roku podatkowego franczyzodawcy. Ponieważ egzaminatorzy państwowi będą potrzebować czasu na zapoznanie się z wnioskiem o odnowienie rejestracji franczyzodawcy, ważne jest, aby franczyzodawcy złożyli swoje wnioski o odnowienie na długo przed upływem 120-dniowego terminu odnowienia – w przeciwnym razie franczyzodawca grozi „ciemnością” w tym stanie, w którym ich początkowa rejestracja wygasa przed przyznaniem odnowienia.

co roku konieczna jest aktualizacja FDD i odnowienie rejestracji FDD. Aby dowiedzieć się więcej o stanach rejestracji franczyzy i specyficznych dla danego państwa wymaganiach dotyczących rejestracji i składania FDD, odwiedź naszą interaktywną mapę rejestracji franczyzy.

jakie stany wymagają rejestracji FDD?

w przypadku stanów rejestracji franczyzy, jeżeli (a) potencjalny franczyzobiorca ma miejsce zamieszkania w państwie rejestracji franczyzy, (b) działalność franczyzowa zostanie utworzona i zlokalizowana w państwie rejestracji franczyzy lub (c) franczyzodawca wprowadza do obrotu / oferuje sprzedaż franczyz w państwie rejestracji franczyzy, wówczas FDD musi być zarejestrowana w tym państwie. Również nowojorscy franczyzodawcy (tj. franczyzodawcy zarejestrowani w Nowym Jorku lub działający z Nowego Jorku) muszą zarejestrować swoje karty FDD w Nowym Jorku (oprócz innych stanów), niezależnie od tego, czy franczyzobiorca lub franczyzobiorca ma siedzibę w Nowym Jorku.

czy FDD musi zawierać zbadane sprawozdania finansowe?

tak. W pozycji 21 FDD FDD musi zawierać zbadane sprawozdania finansowe franczyzodawcy. Jednakże w większości stanów, w przypadku nowych franczyzodawców, którzy wcześniej nie oferowali lub nie sprzedawali franczyz, obowiązuje częściowe wyłączenie z zakresu sprawozdania finansowego, w którym początkujący franczyzodawca może początkowo wystawić swemu FDD z nieaudytowanym bilansem otwarcia. Jednak wiele państw rejestracyjnych nie uznaje tego procesu wprowadzania. Dowiedz się więcej o sprawozdaniach finansowych, które muszą być zawarte w FDD.

czy przed negocjacją zmian w umowie franczyzowej należy zmienić FDD?

Jeżeli w trakcie procesu sprzedaży franczyzy i negocjacji franczyzodawca dokona zmian w umowie franczyzowej, jeżeli zmiany te zostały wynegocjowane na wniosek franczyzobiorcy i na korzyść franczyzobiorcy, to franczyzodawca nie musi zmieniać swojego FDD. Franczyzodawcy powinni zachować ostrożność w kwestii wynegocjowanych zmian w umowie franczyzowej, ponieważ FDDs najprawdopodobniej zawierają oświadczenie, że oferta franczyzowa jest „jednolita” co do tego, co franczyzodawca oferuje i udziela franczyzobiorcom dotacji.

czy FDD ujawnia informacje biznesowe?

tak, ponieważ FDD jest integralną częścią procesu sprzedaży franczyzowej i jest dostarczany potencjalnym franczyzobiorcom na początku procesu sprzedaży franczyzowej, FDD jest również dokumentem biznesowym, który ujawnia potencjalnym franczyzobiorcom podstawy biznesowe Twojej franczyzy.

oceniając i porównując systemy franczyzowe, potencjalni franczyzobiorcy i brokerzy franczyzowi porównają i oceniają Twoją FDD z biznesowego punktu widzenia, jak dobrze Twoja oferta franczyzowa wypada w porównaniu z konkurencją. Rozważ niektóre z następujących punktów biznesowych:

• w ramach FDD będziesz ujawniać rodzaj franczyzy, którą oferujesz, początkową opłatę franczyzową, którą pobierasz, oraz bieżące tantiemy, które franczyzobiorcy będą musieli zapłacić. Opracowując FDD, bardzo musisz wziąć pod uwagę ekonomikę jednostkową swojej oferty franczyzowej, sposób, w jaki Twój system wypada w porównaniu z innymi, oraz to, czy Twoi franczyzobiorcy będą mieli dobrą szansę na uzyskanie dobrego zwrotu z inwestycji; i
• Jeśli dobrze przygotujesz, Twój FDD musi być dostosowany do Twojej firmy i planu rozwoju franczyzy. Opracowując lub aktualizując FDD, niektóre z pytań i punktów biznesowych, które powinieneś poruszyć, obejmują:
  • jaką strukturę franczyzy oferujesz? Czy oferujesz jedną możliwość franczyzy, gdy franczyzobiorca zakłada jedną jednostkę operacyjną, czy też posiadasz podwójną strukturę, w której franczyzobiorca może również podpisać umowę deweloperską i mieć prawo do utworzenia, na przykład, maksymalnie trzech jednostek operacyjnych?
  • Czy oferujecie wiele możliwości rozwoju? Czy twój model franczyzowy i FDD obsługują tylko jeden rodzaj jednostki operacyjnej,czy też potencjalny franczyzobiorca będzie miał możliwość wyboru rodzaju jednostki operacyjnej, którą chce utworzyć, tj. lokalizacji pełnej obsługi lub alternatywnie bardziej ograniczonej jednostki operacyjnej typu ekspresowego?
  • Jaka jest Twoja Królewska struktura? Czy franczyzobiorcy są zobowiązani do uiszczenia opłaty licencyjnej, która jest stałym procentem sprzedaży brutto, czy też przyjęli Państwo alternatywny model opłaty licencyjnej o stałej opłacie, a może nawet struktury bez opłat licencyjnych?
  • Czy oferujecie chronione terytorium? Czy franczyzobiorcy otrzymują terytorium chronione? A jeśli tak, to w jaki sposób umowa FDD i franczyza rozwiązuje problemy związane z konkurencją między franczyzobiorcami oraz wykorzystaniem szeroko rozpowszechnionych mediów cyfrowych i innych? Czy istnieją wyjątki dla alternatywnych kanałów dystrybucji?

aby dowiedzieć się więcej o FDD i franchisingu, przeczytaj nasz najlepszy przewodnik po franchisingu i odwiedź sekcję dowiedz się o franchisingu na naszej stronie internetowej, aby uzyskać dostęp do naszych bezpłatnych seminariów internetowych i przewodników na temat franchisingu i rozwoju franczyzy.

aby dowiedzieć się więcej o tym, jak możemy pomóc w franczyzie Twojej firmy, zarejestrować FDD i rozwijać franczyzę, skontaktuj się z nami pod numerem (718) 979-8688 lub wypełnij nasz formularz kontaktowy.

Pobierz PDF-wszystko, co musisz wiedzieć o FDD.