av Jonah A. Toleno, Esq. av Shustak Reynolds & Partners, P. C. publiceras på fredag, maj 1, 2015.

Investment News släppte nyligen en lista över de 25 bästa oberoende mäklarhandlarna rankade efter 2014 totala intäkter, med LPL Financial LLC i första hand, följt av Ameriprise Financial Services och Raymond James Financial Services LLC. Enligt utgåvan var lpl: s intäkter 2014 4, 29 miljarder dollar. De 25 bästa mäklarfirmornas totala intäkter ökade med cirka 10% över 2014 och steg från $18.5 miljarder totalt i 2013 till $20.4 miljarder i 2014. Investeringsnyhetsartikeln belyser också den ännu inte bestämda effekten av USA. Department of Labor senaste definitionen av” förvaltare ” på mäklare-återförsäljare. Adam Antoniades, ordförande för oberoende B-D Cetera Financial Group, menade att DOL: s definition sannolikt ”kommer att driva avgiftsbaserad verksamhet”.

Investeringsnyhetsmeddelandet återspeglar delvis resultaten av rådgivare som lämnar traditionella wirehouses en massa de senaste åren. Shustak Reynolds & Partners har årtionden av erfarenhet som representerar finansiella proffs och oberoende mäklarfirmor i mäklare protcol och finansiell rådgivare övergångsfrågor. Om du eller någon professionell inom finansiella tjänster du känner kräver juridisk rådgivning om överföring från ett företag till ett annat, kontakta oss på (619) 696-9500 eller www.shufirm.com. vi ger kunder råd om frågor som sträcker sig från broker protocol compliance, portföljövergång och alla andra aspekter av värdepappersföretagets övergångar.