Sie alle kennen die drei akademischen R des Lesens, Schreibens und Rechnens. Aber kennen Sie die drei Rs der Export Compliance: FTR, EAR und ITAR?
Ich bin ein relativer Neuling im Export, nachdem ich vor nur 25+ Jahren in den Kampf gesprungen bin. Ich bin zum Export gekommen, nachdem ich Zollmakler geworden bin und in kommerziellen Importabteilungen gearbeitet habe.
„Wie anders könnte es sein?“ Ich habe überlegt. „Exportieren ist das Gegenteil von Importieren, oder? Alles, was ich über den Import weiß, sollte für den Export gelten, aber umgekehrt.“Naiv stimmte mir mein neuer Arbeitgeber zu und stellte mich als Import / Export Manager für ein kleines Handelsunternehmen ein.
Dann schlug die Realität zu! Ich hatte Recht. Exportieren und Importieren sind in der Tat Gegensätze, polare Gegensätze. Um sicherzugehen, gibt es einige Disziplinen, die sich zwischen den beiden kreuzen, einschließlich der Konzepte der Produktklassifizierung, Incoterms 2020 und der Realität, dass Schiffe unabhängig von der Fahrtrichtung sinken können.
Komplexe Exportbestimmungen
Worauf ich am wenigsten vorbereitet war, war die Komplexität der Exportbestimmungen. Nun, ich möchte nicht in ein Schießspiel geraten, bei dem die Vorschriften lästiger oder schwieriger sind. Lassen Sie uns zustimmen, dass sowohl die Import- als auch die Exportbestimmungen sehr komplex sind.
Als Importeur war ich es jedoch gewohnt, dass es einen primären Ansprechpartner für alle Importe gab, nämlich den Zoll- und Grenzschutz (CBP). Dies ist auch dann der Fall, wenn einer von unzähligen anderen US-. regierungsbehörden regelt die Import-Lieferkette. Der Zoll spielt auch bei der Durchsetzung dieser Vorschriften die Hauptrolle.Es war daher kontraintuitiv zu entdecken, dass der US-Export von mehr als einem Satz von Vorschriften und mehr als einer primären Regulierungsbehörde kontrolliert wird. Es scheint, dass jeder seine Finger in den Kuchen bekommen will. Bei so vielen Köchen in der Küche ist es kein Wunder, dass Sie verwirrt werden können.Es wurde schließlich klar, dass genauso wie die Schüler zur Schule gehen müssen, um die drei akademischen Rs zu lernen, Exporteure auch in den drei Rs der Export Compliance geschult werden müssen.
Die Foreign Trade Regulations (FTR)
Die FTR, früher bekannt als Foreign Trade Statistics Regulations, werden von der Foreign Trade Division des US Census Bureau verwaltet. Die FTR haben einen doppelten Zweck. Sie ermöglichen die Erfassung statistischer Handelsdaten und liefern auch die taktischen Informationen, die das Bureau of Industry and Security und CBP zur Wahrnehmung ihrer Exportaufsichtsaufgaben benötigen.
Die FTR befassen sich daher in erster Linie mit der Meldung einer Exportsendung. In diesen Vorschriften findet der Exporteur die Einzelheiten zu den Berichtspflichten und Ausnahmen des automatisierten Exportsystems (AES). Die FTR definieren Bewertungs-, Exportvollmachten und Aufzeichnungsanforderungen. Sie befassen sich auch mit den immer ärgerlichen Fragen zu den Verantwortlichkeiten der Parteien, wenn der ausländische Käufer die Fracht leitet und den internationalen Transport auswählt.
Referenziert innerhalb der FTR ist der Zeitplan B. Dieses statistische Klassifikationssystem wird auch vom Census Bureau verwaltet und kann auf seiner Website gefunden werden.
Die Export Administration Regulations (EAR)
Auf den ersten Blick würde man meinen, diese Vorschriften hätten etwas mit der Förderung besserer Hörfähigkeiten zu tun. Einer wäre falsch.
Während sich die FTR mit der statistischen Berichterstattung der Sendung befasst, befasst sich die EAR mit der US-Exportkontrollpolitik, wie sie vom Bureau of Industry and Security (BIS) verwaltet wird. Die EAR kontrollieren den Export von sogenannten Dual-Use-Gütern und Gütern, die nicht durch andere Vorschriften kontrolliert werden.Dual Use bezieht sich auf die Idee, dass das Produkt eine kommerzielle Funktion hat, aber es kann auch in Anwendungen oder Zielen verwendet werden, die die USA es vorziehen würden, nicht verwendet zu werden. Die meisten kommerziellen Sendungen unterliegen dem OHR.
Das OHR ist unter 10 allgemeinen Verboten organisiert, die die Fragen stellen:
- Was ist das Produkt?
- Was ist das Ziel?
- Wer ist der Endbenutzer?
- Was ist die Endverwendung?
- Wird die US-Regierung den Export aus den USA unter Lizenz oder einer Lizenzbefreiung zulassen, wenn einer der oben genannten Punkte eingeschränkt oder kontrolliert wird?
Produktsteuerelemente werden in der Commerce-Steuerelementliste des EAR aufgelistet. Diese Vorschriften sind mit Endbenutzer-, Endverwendungs- und Zielkontrollen verflochten. Die Endbenutzerkontrollen sind komplex und werden teilweise von BIS unter den Listen Entity, Denied Party und other kontrolliert und durch Listen ergänzt, die vom Office of Foreign Assets Control (OFAC) des Finanzministeriums und der Direktion für Verteidigungshandelskontrollen des Außenministeriums kontrolliert werden.
Die EAR beinhalten zusätzliche Sonderkontrollen für Embargo-Ziele wie Iran, Nordkorea und Syrien. Neben Waren kontrollieren die EAR auch den Export bestimmter Software, technologischen Know-hows und sogar bestimmter Geschäftspraktiken wie Vertragsabschluss, Finanzierung und Versand.Unerfahrene Exporteure gehen häufig davon aus, dass ihre alltäglichen Waren und Geschäftspraktiken nicht der EAR oder einer ihrer Beschränkungen unterliegen. Dies ist eine riskante Annahme.
Die International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
Die längste Zeit dachte ich, „I-TAR“ ist das, was Sie gesagt haben, als Sie eine Asphaltauffahrt erneuert haben. Ich scheine mich geirrt zu haben.Das Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) des US-Außenministeriums regelt den Export von Verteidigungsartikeln gemäß dem Arms Export Control Act (AECA). Die Einzelheiten dieses Gesetzes finden sich hauptsächlich in der ITAR. Waren, die von der ITAR reguliert werden, sind in der Munitionsliste aufgeführt und unterliegen einer Ausfuhrgenehmigungspflicht des Außenministeriums. Logischerweise enthält diese Liste Waffen und militärische Ausrüstung.
Ein kurzer Überblick über die Munitionsliste würde bedeuten, dass es eine einfache Angelegenheit ist, festzustellen, ob Exporte der ITAR unterliegen. Für Unternehmen, die Komponenten für die Verteidigungsindustrie liefern, ist dies jedoch möglicherweise nicht so klar. Unternehmen, die auf jeder Ebene der Verteidigungsindustrie tätig sind, werden vor der Überprüfung der ITAR davor gewarnt, die Produktion in andere Länder auszulagern oder ihre Waren zu exportieren.
Die ITAR enthält eine erweiterte Liste von Embargo-Zielen, die über die in der EAR aufgeführten Embargos hinausgeht. Die ITAR ermöglicht auch einen Prozess der gesetzlichen Sperrung. Dies wird von der DDTC über die Debarred Parties List, eine der primären Export Restricted Parties-Listen, verwaltet.Wie die EAR ist auch die ITAR besorgt über die rechtswidrige Verbreitung von Technologie oder Software im Zusammenhang mit den Spezifikationen von Verteidigungsgütern, deren Betrieb oder deren Produktion.Da mehrere Regulierungsbehörden involviert sind, ist es unvermeidlich, dass Exporteure verwirrt werden, welche Vorschriften für ihre Waren gelten. Manchmal beziehen sich die Vorschriften aufeinander, und Exporteure können diese Entscheidung selbst treffen. Sowohl die BIZ als auch die DDTC verfügen über Verfahren zur Erteilung von Entscheidungen über die Zuständigkeit von Waren an Exporteure, in denen klargestellt wird, welche Vorschriften gelten.
Die drei Rs sind nur der Anfang
Eine akademische Ausbildung beinhaltet mehr als Lesen, Schreiben und Rechnen. Die Beherrschung dieser Grundlagen bietet jedoch eine starke Grundlage für weiteres Lernen.Ebenso gibt es in den US-Exportbestimmungen viel mehr als die FTR, die EAR und die ITAR. Lesen Sie den Artikel, eine Zusammenfassung der Regierungsbehörden, die US-Exporte regulieren. Das Verständnis der drei Export-Rs ist jedoch die Grundlage eines starken Export-Compliance-Plans.
Viel Spaß beim Lernen!
Dieser Artikel erschien erstmals im November 2009 und wurde um aktuelle Informationen, Links und Formatierungen ergänzt.