Von Jonah A. Toleno, Esq. von Shustak Reynolds & Partners, P.C. veröffentlicht am Freitag, 1. Mai 2015.Investment News hat kürzlich eine Liste der 25 führenden unabhängigen Broker-Dealer veröffentlicht, die nach Gesamtumsatz 2014 geordnet sind, wobei LPL Financial LLC an erster Stelle steht, gefolgt von Ameriprise Financial Services und Raymond James Financial Services LLC. Laut der Veröffentlichung betrug der Umsatz von LPL im Jahr 2014 4,29 Milliarden US-Dollar. Der Gesamtumsatz der 25 führenden Broker-Dealer-Unternehmen stieg gegenüber 2014 um rund 10% von insgesamt 18,5 Milliarden US-Dollar im Jahr 2013 auf 20,4 Milliarden US-Dollar im Jahr 2014. Der Investment News-Artikel hebt auch die noch zu bestimmenden Auswirkungen der USA hervor. Die jüngste Definition des Arbeitsministeriums von „Treuhänder“ für Broker-Dealer. Adam Antoniades, Präsident der unabhängigen B-D Cetera Financial Group, meinte, dass die Definition der DOL wahrscheinlich „das kostenpflichtige Geschäft vorantreiben wird“.

Die Investment-Pressemitteilung spiegelt zum Teil die Ergebnisse von Beratern wider, die in den letzten Jahren massenhaft traditionelle Wirehouses verlassen haben. Shustak Reynolds & Partners verfügt über jahrzehntelange Erfahrung in der Vertretung von Finanzfachleuten und unabhängigen Maklerfirmen in Fragen des Maklerschutzes und des Übergangs von Finanzberatern. Wenn Sie oder ein Finanzdienstleister, den Sie kennen, rechtliche Beratung bei der Übertragung von einer Firma zur anderen benötigen, kontaktieren Sie uns unter (619) 696-9500 oder www.shufirm.com . Wir beraten Kunden in Fragen der Einhaltung des Broker-Protokolls, des Portfolio-Übergangs und aller anderen Aspekte des Übergangs von Wertpapierfirmen.