Par Jonah A. Toleno, Esq. de Shustak Reynolds &Partners, P.C. publié le vendredi 1er mai 2015.

Investment News a récemment publié une liste des 25 meilleurs courtiers indépendants classés par chiffre d’affaires total en 2014, LPL Financial LLC occupant la première place, suivie par Ameriprise Financial Services et Raymond James Financial Services LLC. Selon le communiqué, le chiffre d’affaires de LPL en 2014 était de 4,29 milliards de dollars. Les revenus totaux des 25 principales sociétés de courtage ont augmenté d’environ 10 % par rapport à 2014, passant de 18,5 milliards de dollars en 2013 à 20,4 milliards de dollars en 2014. L’article Investment News souligne également l’impact encore à déterminer des États-Unis. Définition récente du terme « fiduciaire” par le ministère du Travail sur les courtiers. Adam Antoniades, président du groupe financier indépendant B-D Cetera, a estimé que la définition du DOL « conduira probablement les entreprises à honoraires ».

Le communiqué de presse sur les placements reflète, en partie, les résultats des conseillers qui ont quitté en masse les maisons de courtage traditionnelles au cours des dernières années. Shustak Reynolds &Partners a des décennies d’expérience dans la représentation de professionnels de la finance et de sociétés de courtage indépendantes en matière de transition entre courtiers et conseillers financiers. Si vous ou un professionnel des services financiers que vous connaissez avez besoin d’une consultation juridique sur le transfert d’un cabinet à un autre, contactez-nous au (619) 696-9500 ou www.shufirm.com . Nous conseillons nos clients sur des questions allant de la conformité au protocole des courtiers, à la transition du portefeuille et à tous les autres aspects de la transition des sociétés de valeurs mobilières.