Da Giona A. Toleno, Esq. di Shustak Reynolds & Partner, P. C. pubblicato il Venerdì, maggio 1, 2015.

Investment News ha recentemente pubblicato un elenco dei primi 25 broker-dealer indipendenti classificati dai ricavi totali 2014, con LPL Financial LLC al primo posto, seguita da Ameriprise Financial Services e Raymond James Financial Services LLC. Secondo il rilascio, le entrate 2014 di LPL erano billion 4.29 miliardi. I ricavi totali delle prime 25 società di broker-dealer sono aumentati di circa il 10% rispetto al 2014, passando da total 18,5 miliardi totali nel 2013 a $20,4 miliardi nel 2014. L’articolo di Investment News evidenzia anche l’impatto ancora da determinare degli Stati Uniti. Dipartimento del Lavoro recente definizione di “fiduciario” su broker-dealer. Adam Antoniades, presidente del gruppo finanziario indipendente B-D Cetera, ha affermato che la definizione del DOL probabilmente “guiderà il business basato sulle commissioni”.

Il comunicato stampa sugli investimenti riflette, in parte, i risultati dei consulenti che hanno lasciato in massa le tradizionali wirehouse negli ultimi anni. Shustak Reynolds & Partners ha decenni di esperienza che rappresenta professionisti finanziari e società di brokeraggio indipendenti in broker protcol e questioni di transizione consulente finanziario. Se tu o qualsiasi professionista dei servizi finanziari che conosci richiede una consulenza legale sul trasferimento da un’azienda all’altra, contattaci al numero (619) 696-9500 o www.shufirm.com. Forniamo consulenza ai clienti su questioni che vanno dalla conformità al protocollo broker, alla transizione del portafoglio e a tutti gli altri aspetti delle transizioni delle società di titoli.