Tutti voi conoscete le tre R accademiche, di lettura scrittura e aritmetica. Ma hai familiarità con le tre R di conformità all’esportazione: FTR, EAR e ITAR?
Sono un nuovo arrivato relativo all’esportazione dopo essere saltato nella mischia solo 25+ anni fa. Sono venuto a esportare dopo essere diventato un broker customhouse e lavorare in reparti di importazione commerciale.
” Quanto potrebbe essere diverso?”Ragionai. “Esportare è proprio l’opposto dell’importazione, giusto? Tutto ciò che so sull’importazione dovrebbe applicarsi all’esportazione ma al contrario.”
Ingenuamente il mio nuovo datore di lavoro è d’accordo con me e mi ha assunto come import / export manager per una piccola società commerciale.
Poi la realtà ha colpito! Avevo ragione. Esportare e importare sono infatti opposti, opposti polari. Per essere certi ci sono alcune discipline che si incrociano tra i due tra cui i concetti di classificazione del prodotto, Incoterms 2020, e la realtà che le navi possono affondare indipendentemente dalla direzione che stanno navigando.
Regolamenti di esportazione complessi
Quello a cui ero meno preparato era la complessità dei regolamenti di esportazione. Ora, non voglio entrare in una partita di tiro su cui i regolamenti sono più onerosi o difficili. Concordiamo sul fatto che sia le normative di importazione che quelle di esportazione sono gravosamente complesse.
Provenendo da un background di importazione, tuttavia, ero abituato ad avere un punto di contatto primario per tutte le importazioni, ovvero la protezione doganale e delle frontiere (CBP). Questo è il caso anche quando uno di una miriade di altri Stati Uniti. le agenzie governative regolano la catena di approvvigionamento delle importazioni. Dogane svolge il ruolo di primo piano nel far rispettare tali regolamenti troppo.
È stato contro-intuitivo, quindi, scoprire che l’esportazione degli Stati Uniti è controllata da più di una serie di regolamenti e più di un regolatore primario. Sembra che tutti vogliano mettere le dita nella torta. Con così tanti cuochi in cucina non c’è da meravigliarsi che gli esportatori possano confondersi.
Alla fine è diventato chiaro che proprio come gli studenti devono andare a scuola per imparare le tre R accademiche, anche gli esportatori devono essere istruiti nelle tre R di conformità alle esportazioni.
The Foreign Trade Regulations (FTR)
La FTR, precedentemente nota come Foreign Trade Statistics Regulations, è amministrata dalla Foreign Trade Division dello U. S. Census Bureau. Le FTR hanno un duplice scopo. Consentono la raccolta di dati statistici sul commercio e forniscono anche le informazioni tattiche richieste dal Bureau of Industry and Security e dal CBP per svolgere i loro ruoli di supervisione delle esportazioni.
Le FTR si occupano quindi principalmente della comunicazione di una spedizione destinata all’esportazione. È all’interno di questi regolamenti che l’esportatore troverà i dettagli sugli obblighi di segnalazione e sulle esenzioni del sistema di esportazione automatizzato (Automated Export System-AES). La FTR definire valutazione, esportazione procura, e requisiti di tenuta dei registri. Affrontano anche le domande sempre vessatorie sulle responsabilità delle parti quando l’acquirente straniero instrada il carico e seleziona il trasporto internazionale.
Riferimento all’interno della FTR è il Programma B. Questo sistema di classificazione statistica è anche amministrato dal Census Bureau e può essere trovato sul suo sito web.
The Export Administration Regulations (EAR)
A prima vista si potrebbe pensare che questi regolamenti avrebbero qualcosa a che fare con la promozione di migliori capacità di ascolto. Uno sarebbe sbagliato.
Mentre la FTR si occupa della segnalazione statistica della spedizione, l’EAR affronta la politica di controllo delle esportazioni degli Stati Uniti come amministrata dal Bureau of Industry and Security (BRI). L’ORECCHIO controlla l’esportazione dei cosiddetti beni a duplice uso e beni che non sono controllati da altre normative.
Dual use si riferisce all’idea che il prodotto abbia una funzione commerciale, ma può anche essere utilizzato in applicazioni o destinazioni che gli Stati Uniti preferirebbero non essere utilizzati. La maggior parte delle spedizioni commerciali sono soggette all’ORECCHIO.
L’ORECCHIO è organizzato sotto 10 divieti generali che pongono le domande:
- Qual è il prodotto?
- Qual è la destinazione?
- Chi è l’utente finale?
- Qual è l’uso finale?
- Se una delle condizioni sopra descritte è limitata o controllata, il governo degli Stati Uniti autorizzerà l’esportazione dagli Stati Uniti sotto licenza o un’esenzione dalla licenza?
I controlli del prodotto sono enumerati all’interno dell’elenco Controllo commercio dell’ORECCHIO. Questi regolamenti si intrecciano con i controlli per l’utente finale, l’uso finale e la destinazione. I controlli degli utenti finali sono complessi, parzialmente controllati dalla BRI sotto l’entità, la parte negata e altre liste e integrati da elenchi controllati dall’Ufficio del controllo delle attività estere (OFAC) del Dipartimento del Tesoro e dalla Direzione dei controlli commerciali della difesa del Dipartimento di Stato.
L’EAR include ulteriori controlli speciali per destinazioni soggette a embargo come Iran, Corea del Nord e Siria. Oltre alle merci, l’ORECCHIO controlla anche l’esportazione di determinati software, know-how tecnologico e persino alcune pratiche commerciali come la contrattazione, il finanziamento e la spedizione.
Gli esportatori inesperti presumono comunemente che i loro beni di uso quotidiano e le loro pratiche commerciali non siano soggetti all’ORECCHIO o a nessuna delle sue restrizioni. Questa è un’ipotesi rischiosa.
L’International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
Per molto tempo ho pensato che “I-TAR” è quello che hai detto quando riemergendo un vialetto di asfalto. Mi sembra di essermi sbagliato.
La Direzione dei controlli commerciali della Difesa (DDTC) del Dipartimento di Stato degli Stati Uniti regola l’esportazione di articoli della difesa sotto l’Arms Export Control Act (AECA). I dettagli di questo atto si trovano principalmente all’interno dell’ITAR. Le merci regolate dall’ITAR sono dettagliate nell’elenco delle munizioni e sono soggette a un requisito di licenza di esportazione da parte del Dipartimento di Stato. Logicamente questo elenco include armi e attrezzature militari.
Una breve revisione della lista delle munizioni implicherebbe che è una questione semplice determinare se le esportazioni sono soggette a ITAR. Per le aziende che forniscono componenti per l’industria della difesa, tuttavia, potrebbe non essere così chiaro. Le aziende impegnate a qualsiasi livello nell’industria della difesa vengono avvertite dell’esternalizzazione della produzione in altri paesi o dell’esportazione di uno qualsiasi dei loro beni prima di rivedere l’ITAR.
L’ITAR include un elenco esteso di destinazioni soggette a embargo che va oltre gli embarghi elencati all’interno dell’ORECCHIO. L’ITAR consente anche un processo di debardment statutario. Questo è amministrato dal DDTC attraverso l’elenco delle parti escluse, uno degli elenchi delle parti soggette a restrizioni primarie per l’esportazione.
Come l’ORECCHIO, gli ITAR sono preoccupati per la distribuzione illegale di tecnologia o software relativi alle specifiche dei beni della difesa, al loro funzionamento o alla loro produzione.
Con più regolatori coinvolti è inevitabile che gli esportatori potrebbero confondersi su quali regolamenti si applicano alle loro merci. A volte i regolamenti si riferiscono l’un l’altro e gli esportatori possono fare questa determinazione da soli. Sia la BRI che la DDTC hanno procedure per emettere sentenze sulla giurisdizione delle materie prime agli esportatori che chiariscono quali regolamenti si applicano.
Le tre R sono solo l’inizio
C’è di più in una formazione accademica che leggere, scrivere e aritmetica. La padronanza di questi fondamenti, tuttavia, fornisce una solida base per un ulteriore apprendimento.
Allo stesso modo, c’è molto di più nei regolamenti di esportazione statunitensi rispetto alla FTR, all’EAR e all’ITAR. Controlla l’articolo, Una sintesi delle agenzie governative che regolano le esportazioni degli Stati Uniti. Tuttavia, la comprensione delle tre R esportatrici è il fondamento di un forte piano di conformità alle esportazioni.
Buon apprendimento!
Questo articolo è stato pubblicato per la prima volta nel novembre 2009 ed è stato aggiornato per includere informazioni aggiornate, collegamenti e formattazione.