U kent allemaal de drie academische R’ s, van lezen schrijven en rekenen. Maar bent u bekend met de drie R ‘ s van export compliance: de FTR, het EAR en de ITAR?
Ik ben een relatieve nieuwkomer op het gebied van exporteren, omdat ik meer dan 25 jaar geleden in de strijd ben gesprongen. Ik kwam naar exporteren na steeds een Customhouse makelaar en werken in commerciële import afdelingen.
” hoe anders zou het kunnen zijn?”Ik beredeneerde. “Exporteren is juist het tegenovergestelde van importeren, toch? Alles wat ik weet over importeren moet van toepassing zijn op export, maar omgekeerd.”
naïef stemde mijn nieuwe werkgever met mij in en huurde mij in als de import/export manager voor een klein handelsbedrijf.
toen sloeg de realiteit toe! Ik had gelijk. Exporteren en importeren zijn inderdaad tegenpolen, polaire tegenpolen. Om zeker te zijn zijn er een aantal disciplines die kruisen tussen de twee met inbegrip van de concepten van productclassificatie, Incoterms 2020, en de realiteit dat schepen kunnen zinken, ongeacht de richting waarin ze varen.
complexe Uitvoervoorschriften
waar ik het minst op voorbereid was, was de complexiteit van de uitvoervoorschriften. Ik wil niet meedoen aan een schietwedstrijd over welke regels zwaarder of moeilijker zijn. Laten we het erover eens zijn dat zowel de import-als de exportregelgeving omslachtig complex zijn.
uit een importerende achtergrond was ik echter gewend dat er een eerste contactpunt was voor alle invoer, namelijk Customs and Border Protection (CBP). Dit is het geval, zelfs wanneer een van een groot aantal andere U. S. overheidsinstellingen regelt de import supply chain. De douane speelt ook een leidende rol bij de handhaving van deze regelgeving.
Het was dan ook contra-intuïtief om te ontdekken dat de export in de VS wordt gecontroleerd door meer dan één reeks voorschriften en meer dan één primaire regelgever. Het lijkt erop dat iedereen zijn vingers in de taart wil steken. Met zoveel koks in de keuken is het geen wonder dat exporteurs in de war kunnen raken.
Het werd uiteindelijk duidelijk dat net zoals studenten naar school moeten om de drie academische R ’s te leren, exporteurs ook moeten worden geschoold in de drie R’ s van export compliance.de Foreign Trade Regulations (FTR), voorheen bekend als de Foreign Trade Statistics Regulations, worden beheerd door de Foreign Trade Division van het U. S. Census Bureau. De FTR heeft een tweeledig doel. Zij maken het mogelijk statistische handelsgegevens te verzamelen en verschaffen ook de tactische informatie die het Bureau of Industry and Security en het CBP nodig hebben om hun taken op het gebied van exporttoezicht uit te voeren.
De FTR heeft derhalve voornamelijk betrekking op de melding van een uitvoerzending. Het is binnen deze regelgeving dat de exporteur de details zal vinden over de rapportagevereisten en vrijstellingen van het geautomatiseerde Exportsysteem (AES). De FTR definieert waardering, export volmachten, en het bijhouden van gegevens eisen. Ze gaan ook in op de steeds heviger vragen over de verantwoordelijkheden van partijen wanneer de buitenlandse koper de lading verzendt en het internationale vervoer selecteert.
in de FTR wordt verwezen naar schema B. Dit statistische classificatiesysteem wordt ook beheerd door het Census Bureau en is te vinden op zijn website.
the Export Administration Regulations (EAR)
op het eerste gezicht zou men denken dat deze regelgeving iets te maken zou hebben met het bevorderen van betere luistervaardigheid. Een zou verkeerd zijn.
terwijl de FTR zich bezighoudt met de statistische rapportage van de zending, richt het EAR zich op het Amerikaanse exportcontrolebeleid zoals dat wordt beheerd door het Bureau of Industry and Security (Bib). Het oor controleert de export van zogenaamde goederen voor tweeërlei gebruik en goederen die niet onder andere regelgeving vallen.
Dual use verwijst naar het idee dat het product een commerciële functie heeft, maar ook kan worden gebruikt in toepassingen of bestemmingen waarvan de VS liever niet gebruik maakt. De meeste commerciële zendingen zijn onderworpen aan het oor.
het oor is georganiseerd onder 10 algemene verbodsbepalingen die vragen stellen:
- Wat is het product?
- Wat is de bestemming?
- Wie is de eindgebruiker?
- Wat is het eindgebruik?
- indien een van bovenstaande beperkingen of onder toezicht staat, zal de regering van de VS de uitvoer uit de VS onder licentie of een vrijstelling van licentie toestaan?
produktcontroles worden opgesomd in de lijst van Handelscontroles van het EAR. Deze regelgeving is verweven met eindgebruiker, eindgebruik en bestemmingscontroles. Eindgebruikerscontroles zijn complex, gedeeltelijk gecontroleerd door Bib onder de entiteit, denied party, en andere lijsten en aangevuld met lijsten die worden gecontroleerd door het Office of Foreign Assets Control (OFAC) van het Ministerie van Financiën en het directoraat van Defensiehandelscontroles van het Ministerie van Buitenlandse Zaken.
het EAR omvat aanvullende speciale controles voor bestemmingen onder embargo zoals Iran, Noord-Korea en Syrië. Naast goederen controleert het EAR ook de export van bepaalde software, technologische knowhow en zelfs bepaalde handelspraktijken zoals contracten, financiering en scheepvaart.onervaren exporteurs gaan er gewoonlijk van uit dat hun dagelijkse goederen en handelspraktijken niet aan beperkingen zijn onderworpen. Dit is een riskante aanname.
de International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
lang dacht ik dat “I-TAR” was wat je zei toen je een asfalt oprit weer oprijdt. Ik heb me blijkbaar vergist.het directoraat van het Amerikaanse Ministerie van Buitenlandse Zaken (DDTC) regelt de uitvoer van defensieartikelen onder de Arms Export Control Act (Aeca). De details van deze wet zijn voornamelijk te vinden in de ITAR. Goederen waarop de ITAR van toepassing is, zijn opgenomen in de munitielijst en zijn onderworpen aan een uitvoervergunning van het Ministerie van Buitenlandse Zaken. Logischerwijs omvat deze lijst wapens en militaire uitrusting.
een korte herziening van de munitielijst zou betekenen dat het eenvoudig is vast te stellen of de uitvoer onderworpen is aan ITAR. Voor bedrijven die componenten leveren aan de defensie-industrie, kan het echter niet zo duidelijk zijn. Bedrijven die zich bezighouden op elk niveau binnen de defensie-industrie worden gewaarschuwd over het uitbesteden van productie aan andere landen of het exporteren van een van hun goederen alvorens de ITAR te herzien.
De ITAR bevat een uitgebreide lijst van onder embargo vallende bestemmingen die verder gaat dan de in het oor vermelde embargo ‘ s. De ITAR maakt ook een proces van wettelijke uitsluiting mogelijk. Dit wordt beheerd door de DDTC door middel van de lijst van partijen die zijn uitgesloten, een van de lijsten van partijen met beperkte uitvoerrechten.
net als het EAR maakt de ITAR zich zorgen over de onwettige distributie van technologie of software die verband houdt met de specificaties van defensiegoederen, hun werking of hun productie.
omdat er meerdere regelgevers bij betrokken zijn, is het onvermijdelijk dat exporteurs in de war raken over welke regelgeving op hun goederen van toepassing is. Soms verwijzen de verordeningen naar elkaar en kunnen exporteurs deze beslissing zelf nemen. Zowel de bib als de DDTC beschikken over procedures voor het afgeven van rulings inzake de bevoegdheid van grondstoffen aan exporteurs om te verduidelijken welke verordeningen van toepassing zijn.
de drie R ‘ s zijn slechts het begin
academisch onderwijs is meer dan lezen, schrijven en rekenen. Beheersing van deze grondbeginselen biedt echter een sterke basis voor verder leren.
evenzo is er veel meer aan de Amerikaanse exportvoorschriften dan de FTR, het EAR en de ITAR. Bekijk het artikel, Een samenvatting van overheidsinstanties die de Amerikaanse export reguleren. Het begrijpen van de drie export R ‘ S is echter de basis van een sterk export compliance plan.
Gelukkig leren!
Dit artikel werd voor het eerst gepubliceerd in November 2009 en is bijgewerkt met actuele informatie, links en opmaak.