door Jonah A. Toleno, Esq. of Shustak Reynolds & Partners, P. C. geplaatst op vrijdag 1 mei 2015.

Investment News publiceerde onlangs een lijst van de top 25 onafhankelijke broker-dealers gerangschikt op 2014 totale inkomsten, met LPL Financial LLC op de eerste plaats, gevolgd door Ameriprise Financial Services en Raymond James Financial Services LLC. Volgens de release, LPL ‘ s 2014 omzet was $ 4,29 miljard. De totale omzet van de top 25 broker-dealer bedrijven steeg met ongeveer 10% ten opzichte van 2014, een stijging van $ 18,5 miljard in 2013 tot $ 20,4 miljard in 2014. Het Investment News artikel belicht ook de nog vast te stellen impact van de VS. Ministerie van Arbeid ’s recente definitie van “fiduciary” op makelaar-dealers. Adam Antoniades, President van de onafhankelijke B-D Cetera Financial Group, meende dat de definitie van de DOL waarschijnlijk “zal rijden fee-based business”.

Het Investeringsnieuwsbericht weerspiegelt voor een deel de resultaten van adviseurs die de afgelopen jaren massaal traditionele draaibanken hebben verlaten. Shustak Reynolds & Partners heeft tientallen jaren ervaring in het vertegenwoordigen van financiële professionals en onafhankelijke makelaarskantoren in broker protcol en financial advisor transition matters. Als u of een financiële dienstverlener die u kent juridisch advies nodig heeft over de overdracht van het ene bedrijf naar het andere, neem dan contact met ons op (619) 696-9500 of www.shufirm.com. wij adviseren klanten over zaken variërend van broker protocol compliance, portfolio transition, en alle andere aspecten van securities firm transities.